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上投摩根医疗健康股票型证券投资基金托管协议

作者:admin 来源:未知 浏览: 【 】 发布时间:2021-07-04 评论数:

  一、基金托管协议当事人............................................................1

  二、基金托管协议的依据、目的和原则.......................................2

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.........................3

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查.................................10

  五、基金财产的保管.................................................................10

  六、指令的发送、确认及执行...................................................13

  七、交易及清算交收安排..........................................................15

  八、基金资产净值计算和会计核算............................................19

  九、基金收益分配....................................................................23

  十、基金信息披露....................................................................24

  十一、基金费用........................................................................26

  十二、基金份额持有人名册的保管............................................27

  十三、基金有关文件档案的保存...............................................28

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.....................................28

  十五、禁止行为........................................................................30

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.......................31

  十七、违约责任........................................................................33

  十八、争议解决方式.................................................................33

  十九、托管协议的效力.............................................................34

  二十、其他事项........................................................................34

  二十一、托管协议的签订..........................................................34

  有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募

  金的基金管理人,中国建设银行股份有限公司拟担任上投摩根医疗健康股票型证

  称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应

  理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政

  府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供

  信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及

  资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准

  的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运

  用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定

  股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、股票期权以及法律

  法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的80%-95%,其中投资于医疗

  健康相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%。其余资产投资于债券、

  货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具;权证占基金资产净值的0-3%;

  每个交易日日终在扣除股票期权及股指期货保证金后,现金或到期日在一年期以

  内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证

  (1)股票资产占基金资产的80%-95%,其中投资于本基金所定义的医疗健

  (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,

  值的10%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净

  值的2%。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风

  (12)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含

  所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;

  (15)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

  (16)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

  (18)本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权

  的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现

  (19)本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,

  交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政

  10%;本基金持有一家企业发行的中小企业私募债,不得超过该债券的10%;

  致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  放式基金以及处于开放期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证

  券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公

  司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管

  理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,

  律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行适当程序后,则本基金

  使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(8)、(20)、(23)、(24)

  项所述情况外,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金

  合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开

  制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者

  从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益

  优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理

  价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重

  大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。

  理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托

  管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按

  照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管

  理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以

  每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与

  本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管

  理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应

  向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担

  由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理

  人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相

  应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券

  市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按

  照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理

  资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风

  险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、

  1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开

  发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由

  于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的

  国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债

  相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生

  的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任

  与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人

  2.基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会

  批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比

  例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的

  处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公

  采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金

  巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应

  保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受

  限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致

  本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托

  3.本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金

  托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。

  有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不

  4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会

  指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成

  投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,

  如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协

  助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动

  性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使

  基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

  产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督

  反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等

  方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

  和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给

  基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正

  期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事

  和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人

  按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理

  (十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

  同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当

  理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管

  金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他

  账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令

  管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

  《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金

  托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人

  发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

  期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托

  管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当

  理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍

  对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应

  3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账

  4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与

  5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况

  双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、

  分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司

  结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。

  6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定

  到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应

  及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人

  7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管

  2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基

  金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属

  于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,

  聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的

  3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按

  1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金

  管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管

  2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的

  4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办

  1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基

  2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

  人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得

  3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管

  金托管人从本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证

  券账户开户费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账户

  开立后连续六个月内,因本基金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无法

  算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一

  级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收

  投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管

  间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、

  银行间市场登记结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管

  账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金

  1.在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金

  管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。

  2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

  人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证

  券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算股份有限公司

  或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存

  款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基

  金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。

  除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包

  括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大

  合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基

  金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人,并

  在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、预

  3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生效。如果授

  权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并

  经电话确认的时点。如早于,则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点为

  4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人

  2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、

  易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更

  改对被授权人员的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该交易指

  令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权

  后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要

  并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人应

  指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名,如有疑问必须及时通知基金管理

  求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30之后发送的,

  基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令,

  则指令需要提前2个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。基金托管人将视

  付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务,基金管理人应在网下

  申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人,指令发送时间最

  迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担

  保交收的业务,基金管理人应在交易日14:00前将划款指令发送至托管人。因基

  金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基金

  管理人承担,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算参

  与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时,基

  金资金账户有足够的资金余额,在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金

  基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,

  并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,并加盖

  文件以传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。新

  的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后,正

  本送达之前,基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新的授

  权文件正本与传真件内容不同,由此产生的责任由基金管理人承担。基金托管人更

  预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基金托

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过户

  负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和

  被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并依据

  基金托管人要求提供相关资料,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。基金

  管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的

  有关情况及交易信息予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本

  银行证券资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金

  券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行

  重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付

  金、结算保证金当日,在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证金。

  基金管理人应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任

  公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所需的现

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  托管人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事

  宜,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如

  果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金

  管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押

  券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基

  金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

  日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在

  T+1日上午12:00前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资

  金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司之

  间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的

  业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金

  管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证券

  登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基

  基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,必须保证当天所有

  实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计

  账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金管理

  1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。

  2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基

  金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。

  基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划

  15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完

  4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数据

  和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协

  商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保存。

  5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事宜按

  7.对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定

  到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管人

  应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负

  按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系

  基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原

  则,每日(T日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金(T-2日申购申请对应申

  购金额与T-3日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3日赎回申请对应赎

  回金额与T-3日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应收额或

  净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应在T

  日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,

  基金管理人应在T-1日将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人

  1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函

  2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金

  清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的

  3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定进行

  1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》

  2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向

  基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

  1.本基金投资银行存款前,应与基金托管人签署《证券投资基金投资银行定期

  3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管人,

  1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每

  个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001

  2.基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基

  金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基

  金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

  1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂

  牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

  变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收

  盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证

  券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近

  2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有规定的除外),

  选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构

  品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日固定收益品种收盘

  价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易

  所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公

  1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一

  2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在

  3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上

  市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行

  (3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,以第三

  方估值机构提供的价格数据估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供

  (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况

  下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未

  能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价

  值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则应采用估值技术确定其公允

  (5)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无

  结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估

  (7)本基金投资股票期权合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无

  结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估

  (8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金

  管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  (9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按

  程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计

  问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金管理

  人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金净值的计算

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时,所造成的误差不

  1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净

  值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管

  人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%

  时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额

  净值的0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人负

  责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基

  时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以

  (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,

  (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且

  基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出

  错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔

  偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,包青天论坛,基金管理人与基金托管人按照管理

  (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计

  算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金

  管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管

  (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  3.由于证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不

  可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

  检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托

  管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除

  4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以

  5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通

  1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

  3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资

  人的利益,决定延迟估值;如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,导

  4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

  设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法

  存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错

  不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个

  月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的

  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月

  人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查

  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,

  每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的30%,若《基金

  红利或将现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投

  露办法》的有关规定在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日(即可

  供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。基金收益分配方案公告后

  (依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令,

  资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记

  机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

  《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基

  金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不应视

  2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证

  同》、托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金

  净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、包括基金年度报告、基金中

  期报告和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清算报

  告、投资中小企业私募债、股指期货、股票期权、资产支持证券的信息披露、中国

  证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会

  宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,基

  金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人予

  对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金托管

  定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指

  (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

  (3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧

  金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项时,

  阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算

  用、银行账户维护费、《基金合同》生效后与基金相关的的信息披露费用(法律法

  规、中国证监会另有规定的除外)、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后

  与基金有关的会计师费、律师费诉讼费和仲裁费等根据有关法律法规、《基金合同》

  支;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

  整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2

  人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资

  金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付

  日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系

  金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户,应提前5个工作日向基金

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其他

  有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,

  基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

  理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能

  基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基

  金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管

  1.基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

  2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

  (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的

  基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

  (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金

  (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在决议生效后依照《信息披露办

  (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,

  及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基

  金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基

  (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

  对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用

  (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%)

  (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的

  基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分

  (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金

  (4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;

  (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在决议生效后依照《信息披露办

  (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资

  料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金

  (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所

  对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用

  1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份

  额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人

  的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

  托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对

  (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

  (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、《基

  (九)基金财产用于下列投资或者活动:1.承销证券;2.向他人贷款或者提供

  担保;3.从事承担无限责任的投资;4.买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管

  理机构另有规定的除外;5.向其基金管理人、基金托管人出资;6.从事内幕交易、

  操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;7.依照法律、行政法规有关规定,

  由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述

  关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他

  容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

  1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

  立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基

  2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、

  具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员

  3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份

  审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清

  算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

  者《基金合同》和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额

  (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔偿;

  给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义务代表

  2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为

  3.在没有过错的情况下,基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投

  基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发

  现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责

  任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁

  地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

  实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,协议当事人

  双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会备案的文

  生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案

  本页无正文,为《上投摩根医疗健康股票型证券投资基金托管协议》的签字盖章